近年来，能矿资产公司紧扣国务院国资委、省国资委关于国企风险管理与合规建设的部署要求，深刻把握新时期国企高质量发展的内在需求，将深化内控合规建设作为保障企业行稳致远的“生命线”与核心任务常抓不懈，着力构建严密高效的“三道防线”风险防控体系，为公司改革发展筑牢坚实根基。

深刻反思强根基，体系构建见雏形

自整合重组多家权属公司以来，能矿资产公司吸取历史经验教训，精准聚焦经营管理中暴露的短板弱项，尤其针对内控合规领域的深层次症结，以刀刃向内的勇气开展深刻反思与追责问责。公司明确提出，必须按照国务院国资委、省国资委相关要求，构建“业务部门自我约束（第一道防线）、合规风控部门专业把关（第二道防线）、审计纪检部门独立监督（第三道防线）”的立体化合规风险防控体系。

立足重组后企业发展实际，公司聚焦投资、治理、财务等关键风险领域强化建章立制，截至目前，已制定印发涵盖公司治理、投资管理、人力资源、财务管理、风控合规等关键领域的 80 余项基础管理制度，形成覆盖决策、执行、监督全链条的制度矩阵，成功搭建起支撑企业规范运行的 “四梁八柱” 制度框架。

多措并举提效能，治理水平迈新阶

随着内控合规建设的持续深化，公司治理效能实现全方位提升，各项工作取得阶段性显著成果。

基础管理持续夯实。建立合同全生命周期标准化管理流程，多部门联审机制有效运行；资产处置与损失追责机制逐步规范；档案数字化取得突破，六枝项目档案完成100%电子化归档；严格落实工程项目管理规范与安全环保责任，筑牢生产经营 “安全线”。

治理机制更趋完善。“三会一层”（党委会、股东会、董事会、经理层）权责边界清晰，议事规则完善，科学有效的制衡机制初步形成。完成监事会改革，设立审计委员会，优化 “三重一大” 决策机制与党委前置研究清单，董事会建设与授权管理体系不断健全，治理架构更趋科学。

重点领域管理提质。投资决策方面，重大项目严格执行“三重一大”决策与“穿透式论证”流程，决策科学性、规范性全面加强；“小矿种”孵化项目前期论证更为扎实；财务管理方面，司库体系高效运转，完成82个权属公司账户清理整顿，银企直联开通率达96%，结算效率提升；成本费用刚性管控助力经营减亏；法务管理方面，坚持“依法改革、合规经营”，系统构建与现代企业制度适配的法务管理体系。将法律审核嵌入重大决策、重要合同、重要制度全流程，实现重大经营决策法律审核 100% 全覆盖。

风险防线不断加固。修订完善《全面风险管理办法》《合规经营管理指引》等核心制度，建立常态化风险识别与预警机制，风险防控的前瞻性、针对性显著增强，为企业经营发展筑起 “安全屏障”。

深化改革结硕果，提质增效显担当

能矿资产公司紧紧围绕年度改革任务目标，系统推进各项改革举措落地，在主业培育、机制创新等领域取得关键突破，以改革实效筑牢风险防控底线。

三项制度改革纵深推进。以“防风险、提效能”为导向，纵深推进三项制度改革。实现经理层及管理人员任期制和契约化管理全覆盖，明确责任边界避免履职缺位风险；建立 “月度 KPI+年度述职”动态考核，及时纠偏防范经营管理偏差风险；提升绩效工资占比、推行竞争上岗，打破“大锅饭”与“论资排辈”，不仅激发干部员工干事积极性，更强化全员责任意识，确保关键岗位人岗适配，从人力资源管理源头防范业务开展与风险把控不力问题，切实以制度改革为企业健康发展保驾护航。

主业培育有序推进。聚焦矿产资源核心主业，六枝萤石项目全面进入实质性实施阶段；罗甸辉绿岩、钒矿及重晶石等 “小矿种” 资源调研与可行性论证稳步开展，为公司培育新的利润增长点，抵御市场风险奠定基础。

合规护航谋长远，内控赋能向未来

展望未来，能矿资产公司将把合规内控体系建设摆在更加突出的战略位置，以全面提升风险防控能力和依法治企水平为目标，持续巩固企业健康发展根基。下一步，公司将加快构建以风险管理为核心导向、合规管理监督为关键抓手、内控体系建设为坚实底座的 “三位一体” 大风控体系，推动 “三道防线” 协同发力、高效联动，着力打造系统完备、科学规范、运行高效的合规内控管理体系，为公司深化改革创新、实现健康持续发展提供坚实支撑与持久动力。（作者：刘倩；编辑：陈莹；二审：沈仕海；三审：雷泽富）